Compliance-Verstösse einfacher erkennen

Compliance Client View - das Tool für optimierte Compliance-Prozesse in Avaloq

Zug, Dez 2021

Kennen Sie das Problem, dass Sie für eine Kundenanalyse oft Daten über mehrere Arbeitsschritte zusammen tragen und manuell aufbereiten müssen? Im Kernbankensystem Avaloq stehen die meisten Daten zur Verfügung, die für die tägliche Arbeit der Compliance-Mitarbeiter wichtig sind, jedoch fehlte bislang ein standardisierter Weg um diese Daten konsolidiert und effizient abzurufen. Mit der Compliance Client View (CCV) hat Confinale eine Lösung zur Digitalisierung und Standardisierung von Kundenanalysen entwickelt.

Die relevanten Daten werden aufbereitet, visualisiert und bei Bedarf mit Filterfunktionen verfeinert. Dank strukturierter Datenanalyse und optimierten Visualisierungen wird das Erkennen und Aufzeigen von Compliance-Verstössen für Ihre Mitarbeitenden einfacher und effizienter.

 

Was bietet Ihnen die Compliance Client View

Die CCV-Lösung berücksichtigt Best-Practice-Ansätze und lässt sich einfach an Ihre individuellen Bedürfnisse anpassen. Mit der Implementierung der CCV-Lösung direkt im Avaloq Core schaffen Sie in Ihrer Bank die Grundlage für eine standardisierte Vorgehensweise bei Compliance-Analysen aufgrund einheitlicher Systemparameter. Diese Analysen, zusammen mit der Möglichkeit, die Ergebnisse übersichtlich darzustellen, schaffen eine klare Entscheidungsgrundlage für das weitere Vorgehen mit risikobehafteten Kunden.

Sparen Sie Zeit und Mühen beim Zusammentragen der Daten zur Bearbeitung eines Verdachtsfalls. Konzentrieren Sie sich stattdessen auf die Auswertung der Daten mit Hilfe von speziell für Compliance-Mitarbeiter aufbereiteten Tabellen und Grafiken. Mit der CCV-Lösung gehört die physische oder lokale Fileablage von Abklärungen der Vergangenheit an. Alle Analysen werden dokumentiert und stehen jederzeit für Auswertungen oder Outputdokumente zur Verfügung.

 

Technisches Konzept

Nach der Prüfung Ihrer bestehenden Prozesse und Abklärung Ihrer Bedürfnisse implementieren wir eine auf Sie adaptierte CCV-Softwarelösung. Folgende Key-Features sind bereits enthalten und bilden die Grundlage für Ihre Lösung:

  1. Stammdaten und Netzwerk-Analyse von verbundenen Personen und Konten: Es werden Verbindungen bzw. Geldflüsse zwischen Personen, Firmen und juristischen Personen mit einem Netzwerkdiagramm aufgezeigt.
  2. Analyse der Transaktionen über die Kundenhistorie: Darstellung in Grafiken und Tabellen mit dynamischem Ein-/Ausblenden von Transaktionsgruppen.
  3. Portfolioanalyse inkl. Historie: Grafischer Überblick über den gesamten Wertschriftenhandel oder Einzeltitel, z.B. für Analyse von Insidergeschäften.
  4. Speicherung der getätigten Analyse in Avaloq zur Dokumentation.
  5. Klassifizierung und Auswertungsmöglichkeit der Analysen auf Bankebene.
  6. Standardisierter Output an die Geschäftsleitung und/oder die Behörden.
  7. Bei Verdachtsfall vollintegrierter Absprung in die Confinale goAML Meldelösung.

Key-Features der Compliance Client View

Key features von CCV

 

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Pascal Inauen
Associate Partner

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