In 4 Schritten verdächtige Aktivitäten melden
Jeder Verdachtsfall wird mit einem Formular durch den Reporting-Lifecycle begleitet. Dadurch wird volle Audit-Fähigkeit gewährleistet.
- Verdachtsfall erheben: zu meldende Partei identifizieren, Transaktionen und Periode erfassen, Begründung und Aktivität, Indikatoren zuweisen.
- Transaktionen selektieren: Markierung der relevanten Transaktionen. Ergänzung mit optionalen Informationen pro Transaktion.
- XML veredeln: Erstellen und löschen von Nodes, flexibles editieren einzelner Felder, einfache XSD-Validierung zur Sicherstellung der XML-Konformität.
- Export und Übermittlung an goAML: Finalisierung und Ablage des XML plus Archivierung in Avaloq. Zusammen mit zusätzlich relevanten Dokumenten als Zip-File an die goAML-Plattform übermitteln.